اعرفوا موقفكم قبل أن تعرفه الجهة الرقابية

ما نراجعه

1. مراجعة مستقلة لمكافحة غسل الأموال

   السياسات، وتقييم المخاطر، وملفات اعرف عميلك، والمراقبة، والعقوبات، وقرارات الإبلاغ عن العمليات المشتبه بها، والحوكمة، تُختبر جميعها وفق نظام مكافحة غسل الأموال وأنظمة جهتكم الرقابية.

2. فحص سلامة الامتثال

   تقييم للفجوات مقابل متطلبات البنك المركزي السعودي أو هيئة السوق المالية في الحوكمة والسلوك والإسناد والبيانات والتقارير.

3. دعم التفتيش

   التحضير وجاهزية المستندات وصياغة الردود عند زيارة البنك المركزي السعودي أو هيئة السوق المالية.

4. الاستعداد لتقييم فاتف

   من المقرر مبدئياً أن تُجرى الزيارة الميدانية للتقييم المتبادل القادم للمملكة من مجموعة العمل المالي (فاتف) في أواخر 2026، على أن يُعقد الاجتماع العام في يونيو 2027. ويختبر المقيّمون فعالية الضوابط عملياً، ونساعدكم على إعداد الأدلة على ذلك.

ما تحصلون عليه

• تقرير مكتوب بالملاحظات مصنفة حسب درجة الخطورة
• السبب الجذري وراء كل ملاحظة
• خطة معالجة محددة المسؤولين والمواعيد
• فحص متابعة للتأكد من ثبات المعالجات